《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所股票上市规则》是上交所自律监管的基本业务规则之一，旨在规范股票、存托凭证、可转换公司债券及其他衍生品种的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。该规则适用于在上交所主板上市的股票及其衍生品种，对上市条件、信息披露、停复牌、退市等作出了全面规定。现行有效版本为《上海证券交易所股票上市规则（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕42号），于2026年4月24日发布并施行。该次修订重点落实衔接《上市公司董事会秘书监管规则》，进一步厘清董事会秘书职责范围、提高任职要求、强化履职约束，并完善了董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”的行为规范。

附件：《上海证券交易所股票上市规则（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕42号）.pdf

来源：上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）

发布机关：上海证券交易所

发布日期：2026年4月24日

施行日期：2026年4月24日

《上海证券交易所交易规则》

《上海证券交易所交易规则》是上交所的基本业务规则，统括规定了股票等证券的交易相关制度，对上交所组织交易发挥了重要作用。该规则适用于在上交所上市交易的股票、基金、债券、存托凭证等证券品种，对交易市场、证券买卖、大宗交易、盘后固定价格交易、停复牌、交易信息、科创板交易特别规定、证券交易监督等作出了全面规定。现行有效版本为《上海证券交易所交易规则（2026年修订）》（上证发〔2026〕41号），于2026年4月24日发布，自2026年7月6日起施行。本次修订已经中国证监会批准，旨在优化证券交易制度，促进市场稳定运行，提升市场定价效率和流动性，更好满足投资者交易需求。修订内容主要包括：一是盘后固定价格交易方式适用证券范围由科创板股票扩展至全部A股和交易型开放式基金；二是基金收盘阶段交易方式由连续竞价调整为收盘集合竞价，并通过集合竞价产生收盘价；三是将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%。此外，还根据规则变化与业务需要进行适应性修订，包括优化纪律处分等相关规定、完善部分规则表述等。

附件：《上海证券交易所交易规则（2026年修订）》（上证发〔2026〕41号）【未生效】.pdf

来源： 上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）

发布机关： 上海证券交易所

发布日期： 2026年4月24日

施行日期： 2026年7月6日

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》是上交所自律监管指引之一，旨在进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，促进和保障董事会秘书积极履职，提升上市公司治理水平，保护投资者合法权益，推动上市公司提高质量。该指引适用于在上交所主板上市的上市公司。现行有效版本为《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕44号），于2026年4月24日发布并施行。该次修订旨在落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》相关要求，对上市公司治理、董事会秘书履职等方面进行进一步规范。根据《上市公司董事会秘书监管规则》，该规则第2.1.2条、第2.2.2条、第2.2.3条、第3.5.19条自2026年5月24日起施行；在此之前，上市公司应当继续遵守原规则的规定。除特别说明条款外，本所于2025年5月15日发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕68号）同时废止。

附件：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》（上证发〔2026〕44号）.pdf

来源： 上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）

发布机关： 上海证券交易所

发布日期： 2026年4月24日

施行日期： 2026年4月24日（其中第2.1.2条、第2.2.2条、第2.2.3条、第3.5.19条自2026年5月24日起施行）